崗位職責：
1、對公司相關(guān)業(yè)務條線的制度、流程的合規(guī)性進行審查，識別和評估合規(guī)風險。?
2、審核公司相關(guān)業(yè)務條線的業(yè)務合同。
3、公司業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢。
4、定期或不定期報告公司合規(guī)管理基本情況、合規(guī)風險事件、 合規(guī)風險隱患情況。
5、協(xié)調(diào)、處置各類合規(guī)風險和危機事件。
6、配合監(jiān)管機構(gòu)完成監(jiān)管專項工作，向監(jiān)管機構(gòu)反饋公司建議。
7、組織、推動公司合規(guī)履職考核工作。?
8、公司合規(guī)文化建設和合規(guī)培訓工作。

任職要求：
1、具備良好的文字表達能力與溝通能力。思路清晰邏輯性強，工作細致認真，能獨立完成相關(guān)工作報告；
2、擁有國家法律職業(yè)資格、注冊會計師資格、FRM、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試等相關(guān)專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

工作經(jīng)驗年數(shù)要求：需具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領域的工作經(jīng)歷；

開源證券股份有限公司成立于2001年，總部位于陜西省西安市。公司歷經(jīng)增資擴股，股份制改造，堅定不移的走市場化道路，堅持不懈推進“人才領先，創(chuàng)新為魂”發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)了持續(xù)、快速、健康發(fā)展。2015年4月30日，成為第3家新三板掛牌券商（證券簡稱：開源證券，證券代碼：832396）。公司注冊資本178998.3萬元，目前在全國范圍內(nèi)擁有67家分支機構(gòu)，完成了證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局，成為具備全業(yè)務牌照的綜合性、創(chuàng)新型新銳券商。

　　公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金銷售；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；代銷金融產(chǎn)品。