上海金融法院宣判一起涉金融行政案件 維持證監(jiān)局4300萬元罰單
添加時(shí)間：2019-03-05 11:15:04
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證券從業(yè)人員楊某涉嫌操縱親屬賬戶炒股，被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局處以高額罰款，楊某不服上海證監(jiān)局金融行政處罰，向法院提起訴訟。上海金融法院于日前作出二審判決，駁回楊某上訴，維持原判。據(jù)悉，該案是上海金融法院首次公開開庭審理的涉金融行政案件，也是截至目前中國證監(jiān)會(huì)所有派出機(jī)構(gòu)中作出的標(biāo)的額最大的行政處罰。
楊某系證券從業(yè)人員，因被認(rèn)定利用其母尹某賬戶進(jìn)行證券交易，期間交易金額高達(dá)3億余元，累計(jì)盈利1400余萬元，上海證監(jiān)局對此作出行政處罰，責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得，并處以4300萬余元的高額罰款。
楊某對上海證監(jiān)局作出的行政處罰不服，向上海市浦東新區(qū)人民法院提起行政訴訟，法院一審判決駁回楊某的訴訟請求。楊某不服，向上海金融法院提起上訴，請求撤銷一審判決及被訴處罰決定。
上海金融法院經(jīng)審理認(rèn)為，被上訴人上海證監(jiān)局具有作出被訴處罰決定的法定職權(quán)。上海證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，認(rèn)定上訴人楊某違法操作其母尹某賬戶并獲利，主要事實(shí)清楚。上海證監(jiān)局針對楊某違法行為進(jìn)行正式立案，在被訴行政處罰作出過程中，應(yīng)楊某要求舉行了聽證程序，向楊某告知擬作出行政處罰決定所認(rèn)定的事實(shí)及適用法律，并聽取了楊某的陳述申辯意見。上海證監(jiān)局根據(jù)楊某違法事實(shí)和情節(jié)，適用證券法相關(guān)規(guī)定，作出被訴處罰決定，在楊某違法買賣股票等值以下確定罰款數(shù)額，行使裁量權(quán)并無不當(dāng)。上海證監(jiān)局作出被訴處罰決定，并告知了對此不服的訴權(quán)和救濟(jì)方式，后向楊某送達(dá)了相關(guān)處罰決定文書，執(zhí)法程序及適用法律并無不當(dāng)。據(jù)此，上海金融法院判決駁回上訴人楊某的上訴請求，維持原判。（來源： 新華網(wǎng)）
